首页
根据这两份文件,在刚刚结束的三月,两地辖区的基金公司刚完成新一轮的自查、并形成书面核查文件上报相关监管部门。
加强监察稽核和风险控制,一直是基金公司的重要工作之一。但显然,今年以来这项工作被提到了更显著的位置。
《机构投资》独家获得了两份文件,一份是深圳证监局《关于开展深圳辖区基金公司内部控制专项治理活动的通知》,另一份是上海证监局下发的《关于做好辖区公司从业人员及其亲属申报信息核查工作的通知》。
根据这两份文件,在刚刚结束的三月,两地辖区的基金公司刚完成新一轮的自查、并形成书面核查文件上报相关监管部门。
据悉,除了上海、深圳两地监管部门外,广东证监局、福建证监局也向辖区基金公司或分支机构传达了类似的监管精神,并敦促落实。
“在过去一年多里,监管层的意图很清晰——‘放松管制,加强监管’,大部分举措都是为了配合这个原则而展开。”华南某基金公司上海分公司总经理告诉《机构投资》,切身感受到行政管制束缚有所放松,同时提升了基金公司自身日常监管的效率。
可以肯定的是,这股“内控旋风”还将持续,而其对基金行业的清扫效果如何,行业内的各个阴暗角落会否就此拨云见日,值得期待。[转载]2011兔年如何催文昌、助学业、旺事业、增强考试运
